(ĐTCK) Trong suốt chiều dài lịch sử của thị trường chứng khoán Mỹ, có rất nhiều cá nhân đã sử dụng quyền truy cập thông tin nội bộ để đạt được lợi thế không công bằng trước các nhà đầu tư khác.
William Duer được coi là người đầu tiên sử dụng đặc quyền của mình trong một kế hoạch liên quan đến đầu cơ vào cổ phiếu ngân hàng.
William Duer được Alexander Hamilton bổ nhiệm làm trợ lý Bộ trưởng Ngân khố Mỹ vào năm 1789. Sáu tháng sau, ông ta đã phải từ chức sau khi bị phát hiện lợi dụng quyền tiếp cận thông tin mật để đầu cơ trên thị trường cổ phiếu và trái phiếu.
Mặc dù Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã có các quy định để bảo vệ các khoản đầu tư khỏi tác động của giao dịch nội gián, nhưng các giao dịch này thường khó phát hiện, vì các cuộc điều tra liên quan đến quá nhiều suy luận mang tính phỏng đoán. Như vậy, khi giao dịch nội gián bị phát hiện, nó thường gây ra sự tranh cãi.
Các trường hợp giao dịch nội gián cũng có xu hướng thu hút nhiều sự chú ý của giới truyền thông, đặc biệt nếu người bị buộc tội là một nhân vật của công chúng có danh tiếng.
Dưới đây là bốn trường hợp đáng chú ý của giao dịch nội gián, bắt đầu từ đầu thế kỷ 20 cho đến nay.
Cựu Chủ tịch JPMorgan Chase Bank, Albert H. Wiggin
Sau sự sụp đổ của phố Wall năm 1929, có thông tin tiết lộ rằng, Albert H. Wiggin, người đứng đầu đáng kính của JPMorgan Chase Bank, đã bán khống hơn 40.000 cổ phiếu của Ngân hàng thông qua các công ty thuộc sở hữu của gia đình mình để che giấu các giao dịch.
Vào thời điểm đó, không có quy định cụ thể nào chống lại việc bán khống cổ phiếu của chính công ty trong nội bộ. Vì vậy, hậu quả của vụ sụp đổ năm 1929 khi nhiều nhà đầu tư khác tranh nhau bán tháo cổ phiếu JPMorgan Chase Bank, Wiggin lại kiếm được 4 triệu USD một cách hợp pháp.
Ngoài lợi nhuận kiếm được từ việc bán khống, Wiggin còn nhận được khoản tiền trợ cấp 100.000 USD hàng năm từ Ngân hàng. Sau đó, Wiggin đã buộc từ chối khoản lương hưu này do bị công chúng và giới truyền thông lên án gay gắt.
Sau đó, Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch năm 1934 đã được thông qua, một phần như phản ứng cần phải có đối với tình trạng tham nhũng phổ biến sau những bê bối này. Đạo luật nhằm tăng tính minh bạch trên thị trường tài chính và giảm các sự cố gian lận hoặc thao túng.
Broker phố Wall, Ivan Boesky
Ivan Boesky là một Broker chứng khoán người Mỹ và trở nên nổi tiếng với vụ bê bối giao dịch nội gián trong những năm 1980.
Vụ bê bối này cũng liên quan đến một số nhân viên môi giới khác tại nhiều ngân hàng đầu tư lớn của Mỹ,
