Phần lớn các tổ chức được cấp phép bị xử phạt là các công ty đầu tư tại CH Síp (CIF)

Phạm vi giám sát của CySEC được mở rộng sang hai loại hình công ty mới: gọi vốn cộng đồng và PEPP.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) đã tổng kết tình hình năm trước và công bố họ giám sát tổng cộng 837 tổ chức dưới quyền vào cuối năm 2022. Ngoài ra, cơ quan quản lý tiết lộ rằng sau khi mở rộng thẩm quyền giám sát, họ sẽ quản lý cả các đơn vị cung cấp dịch vụ huy động vốn từ cộng đồng và quỹ hưu cá nhân.

Nhìn lại một năm, CySEC quản lý thêm nhiều công ty hơn và thu được nhiều tiền phạt hơn.

Theo bản tổng kết năm của CySEC công bố vào ngày 15/3/2023, cơ quan giám sát CH Síp hiện đang quản lý 837 công ty, tăng 3,9% so với con số 806 vào cuối năm 2021. Ngoài ra, khoảng 100 đơn vị mới đang được xem xét cấp phép, tăng hơn 12% so với năm 2019, trước đại dịch Covid-19.

CySEC cho biết: "Trong năm 2022, tổng cộng có 86 đơn xin cấp giấy phép đã được phê duyệt cho tất cả các loại hình tổ chức hoạt động dưới sự giám sát của CySEC. CySEC đã từ chối 6 đơn xin cấp giấy phép của các công ty đầu tư tại CH Síp (CIF) và 15 đơn đăng ký khác đã bị rút lại, bao gồm cả đơn xin giấy phép CIF và quỹ đầu tư".

Trong suốt năm 2022, Phòng Giám sát của CySEC đã tiến hành nhiều cuộc thanh tra bao gồm 359 cuộc đánh giá từ xa, đánh giá theo chủ đề và đánh giá tại chỗ. Bên cạnh đó, Phòng này cũng giám sát việc thực hiện các yêu cầu về báo cáo giao dịch và hợp đồng phái sinh. 

Phòng Giám sát đã tiến hành 119 cuộc thanh tra tài liệu từ xa và kiểm tra việc tuân thủ quy định của các Tổ chức quỹ đầu tư. Phòng cũng tiếp tục quản lý các hoạt động tiếp thị trực tuyến của các CIF bằng hệ thống chuyên dụng để thu thập và phân tích thông tin liên quan.

Vào năm 2022, CySEC đã thu khoản phạt hành chính với tổng trị giá khoảng 2,9 triệu EUR, trong đó phần lớn là từ các công ty đầu tư. Trong hai năm qua, CySEC đã xử phạt hành chính hơn 4,2 triệu EUR, trong đó hơn 3,6 triệu EUR đến từ các tổ chức CIF. Tổng cộng trong mười năm qua, cơ quan quản lý của Síp đã thu được các khoản phạt lên tới 34,2 triệu EUR. 

Một số trong top các khoản phạt tài chính lớn nhất được áp dụng cho các Giám đốc của Maxigrid. 

Huy động vốn từ cộng đồng và quỹ hưu cá nhân dưới sự giám sát của CySEC

Trong một cuộc họp báo, Tiến sĩ George Theocharides, Chủ tịch CySEC, đã tóm lược các hoạt động hàng năm của cơ quan rằng vai trò giám sát sẽ được mở rộng sang hai nhóm công ty mới là các Đơn vị cung cấp dịch vụ huy động vốn từ cộng đồng châu Âu (ECSP) và các Đơn vị cung cấp sản phẩm Hưu trí cá nhân toàn Châu Âu (PEPP). Hai nhóm doanh nghiệp này sẽ được quyền cung cấp các dịch vụ trên toàn châu Âu từ Cộng hòa Síp theo luật châu Âu.

Ngoài ra, CySEC có kế hoạch nâng cấp công nghệ vào năm 2023 và chú trọng hơn vào vấn đề kiến thức của nhà đầu tư.

Cơ quan quản lý cho biết thêm: "Trong năm 2023, CySEC sẽ thúc đẩy các quy trình xây dựng hệ thống kiểm soát và quản lý các đơn đăng ký cấp phép. Sau khi hoàn thành hệ thống, các tổ chức dưới quyền giám sát sẽ gửi tất cả các đơn đăng ký cấp phép dưới dạng điện tử, đồng thời cũng thực hiện mọi thay đổi thông tin giấy tờ theo hình thức này, chẳng hạn như điều chỉnh thành viên Hội đồng quản trị." 

Về giáo dục và đào tạo, CySEC sẽ thiết lập một giải thưởng hàng năm cho hai sinh viên đại học để khuyến khích tìm hiểu về lĩnh vực tài chính ở CH Síp, đặc biệt là trong giới trẻ. Theo thông cáo báo chí mới nhất, cơ quan giám sát dự định trao giải thưởng tiền mặt trị giá 1.000 EUR cho mỗi sinh viên.

Ngoài những lợi ích khác, cơ quan này còn có kế hoạch về chương trình đào tạo để nâng cao hiểu biết của các nhà đầu tư về rủi ro thị trường và củng cố bản lĩnh tự tin để đưa ra các lựa chọn đầu tư của riêng mình. Một cuộc khảo sát gần đây do CySEC thực hiện đã chỉ ra rằng cứ ba nhà đầu tư thì có một người dựa vào những người có ảnh hưởng tài chính và đề xuất của họ để đưa ra quyết định đầu tư. Ngoài ra, 26% nhà đầu tư Síp đã đầu tư nhiều hơn số tiền họ có thể xử lý nếu thua lỗ.

Vân Anh - Theo financemagnates.com

Đọc thêm: Có phải đã quá muộn để mua cổ phiếu AMD?